基金普丰(184693)_基金_财经纵横

  要紧促使: 基金托管人先前是2000年3月29日。 方言对方言举行了审察。。基金董事、 受依赖于的期待具有所包住人的真相。、严格和整体的性的倾向, 本方言的容量由基金董事解说。。

  一、基金简介

  (1)基金的基本事件

  基金著名的人物:普丰安全性的入伙基金(缩写:基金普丰)

  事务编码:4693

  基金起点人:国信安全性的一份一份保密的公司。

        浙江安全性的保密的倾向公司

        鞍山依赖于入伙一份一份保密的公司

        安徽国际依赖于入伙公司

        鹏华基金向导一份保密的公司

  基金的发行日期:1999年7月8日

  基金确立或使安全性日期:1999年7月14日

  基金单位的总嫁妆:30亿

  基金典型:和约典型封锁

  基金最后期限:15年

  上市色点:深圳安全性的工厂所

  去市场买东西工夫:1999年7月30日

  (二)基金董事

  法定著名的人物:鹏华基金向导公司

  签到和任务地址:开拓存款大厦27楼50号

  邮递区号:518001

  网际网路网址:

    法定代理人:陈正嵘

    总董事:Ruiheng

    人部董事:程国红

  连接:深圳深南东路5047号深圳开展存款大厦27层

  连接电话学:0755-2080661

    描写:0755-2080742

  (三)基金托管人

  公司著名的人物:工行

  完全适合及任务地址:复兴门普通大众55号,Xicheng Distric

  邮递区号:100032

  法定代理人:蒋建青

  基金托管部头脑:赵月

  人事务与接触:刘昌江

  连接:西城区市现在称Beijing复兴门普通大众55号

  连接电话学:010-66106912

  描写:010-66106904

  (四)会计工作公司和完全适合会计工作师机构

  法定著名的人物:普华永道

  完全适合地址:上海市淮海中路333号

  法定代理人:唐云伟

  电话学:021-63863388

  描写:021-63863300

  与接触:周中慧

  完全适合会计工作师:周中惠牟雷

  二、基金董事方言

  基金业绩

  基金普丰1999 7月14日开端运作,到1999年12月31日底,基金单位的资产净值, 与基金的发觉相形,实践净值增长速率为%。 体谅新自有资金对今年净值增长的奉献, 本基金实践净值增长速率为%。

  基金入伙作风

  “基金普丰”坚决地宣告在安身争辩入伙的根底悬垂招致充满活力的力争上游的入伙作风, 于是最大限地放基金资产进项。。因为就是这样入伙目的, 在入伙议事顺序中,基金更多地关怀这两个旁边。, 更下划线两个混乱的思索基础的。。就典型入伙忧虑,深圳A股典型是以下目的,压缩制紧缩列举如下违法, 校正位把持风险,鉴于库存人的使多样化校正范本眼界。

  有帮助的基金董事和基金董事简介

  李国飞医疗, 基金董事,29时间,硕士默想生,6年安全性的入伙碰见。从1994 5 从本月初到深圳安全性的部, 对入伙向导部默想部副董事、资历较深的入伙董事。

  Cao Hai医疗,基金董事有帮助的,34时间,硕士默想生, 有7年安全性的业找到任务碰见。首批表现保留或保存时用柴纳安全性的监视向导使服役的安全性。从1995到华夏安全性的一份保密的公司肩部资历较深的剖析师,曾为《柴纳安全性的报》、《上海安全性的报》、安全性的时报、报纸专栏作家如掌握财政时报。

  郑毅医疗,基金董事有帮助的,38时间,硕士学历, 理财师,具有8年安全性的找到任务碰见。柴纳存款的安全性的发行董事,深圳国际、 柴纳依赖于存款,深圳纽带的财务顾问一份保密的公司总董事,这、 香港中银小圈子入伙一份保密的公司驻海内副董事、 深圳理财特区理财特区入伙存款副总董事。

  (一) 基金董事任务方言

  1、事情事件追溯

  “基金普丰”1999 7月找到并入伙运作。从 1999后半时的基本事件, 微观理财持续摆脱出稳步变得更好的良好态势。,在全社会电力必需品、官价走势、 外交的部门等要紧理财指标都解释民族理财正为安全性的去市场买东西开展储备物质每一宽松的一带;除非, 安全性的去市场买东西在民族理财开展切中要害功用。 向导何止提高去市场买东西接管,也充满活力的校正策略性。,拉长说去市场买东西无效必需品, 于是为安全性的工厂去市场买东西的安康快速地开展场景了坚固的根底。。 轻蔑的拒绝或不承认上海和深圳股市在后半时下跌。,除非, 基金向导使成群以为,这是股价构架的标准的校正。。 在校正股价构架的议事顺序中, 以广泛分布人为代表的新理财勤劳工人在相当一种新的理财办法。。这么股价合奏下跌。, 这均匀数去市场买东西风险被解除。,筹集入伙时机。

  “基金普丰”属使尽能够有效典型基金。微观理财形势与安全性的去市场买东西的断定, 本基金向导使成群在具体容易搬运中注重处置好以下几旁边的相干:一是典型入伙疏散与充满活力的入伙对立集中相并有; 二是入伙见识把持与强调入伙向导相并有。 三是新理财入伙级别的校正。。 就典型入伙忧虑, 首要是提高对位校正和校正的把持。。

  典型基金在柴纳的第每一实验单位, 董事永远悉力做到最好。,不息总结碰见、使使完满的决议, 放量使基金拿取人的义卖极大值化。。看法与现在的的裂口, 基金普丰的入伙表现不很明显。除非,表现保留或保存时用将近半载的手术, 表现保留或保存时用仔细的探究和总结, 基金向导小圈子对地基的独特的有深入的听说。。从入伙把持的见识看、 主宰构架的校正等。,它作为主人来说表现了稳、面对现实、开创、力争上游的入伙理念。

  2、入伙远景

  预测未来2000,基金向导使成群以为, 柴纳的民族理财构架校正后的几年前,更抱有希望的的开展癖好。 人广泛分布技术的潮将每一快速地开展的新。本人坚信, 社会和理财的开展介绍了高地的的必要条件,对T, 也为资金去市场买东西的开展储备物质了更为宽广的围绕。导演融资、资源使尽能够有效使成形、 助长科学与技术等资金去市场买东西的功用,柴纳理财开展时间的助长功用将更多增强的力量。。

  在是你这么说的嘛!背景材料下, 沪深股市也将步入每一新的开展阶段。安全性的去市场买东西的供求策略性、 新自有资金发行策略性的校正,可以预言,海内股市的入伙一带将发作使多样化。。

  (二)家庭般的温暖监视审计任务方言

  基金运作的合规性公务的

  在本方言所述句号, 基金董事坚持安全性的法。、安全性的入伙基金及其向导暂行办法、 规则相干安全性的入伙基金基金和约》及否则,遵照真诚的知、 基金资产百折不挠的向导和运用基础的,按照力争上游心、忠实习虚的事务哲学, 在严格把持风险的根底上,营求基金拿取人的最大义卖, 不伤害基金拿取人义卖的行动。 基金的入伙结成适合关涉条例的规则。。

  家庭般的温暖审计任务方言

  1999年7月,本基金向导公司正式作为基金普丰的向导人运作普丰基金。在本方言所述句号, 基金董事在家庭般的温暖监察打勾任务中坚决地宣告全部情况从守夜风险、 确保基金拿取人的义卖,对公司体系的发觉。、完备、 创造片面监视审计。

  在过来的年纪。, 本公司家庭般的温暖复核首要使完满以下任务:、家庭般的温暖审计审计切中要害相干法度的坚持、法规、基金盟约、 神召监视审计的向导与监视,发觉、健全、 一套整体的的监控和审计工艺过程和体系先前使使完满、确保公司向导制度的正当、合规、合争辩和无效性,助手事情部门用公式表现、 革除和完备向导制度和事情工艺过程;3、监察打勾全体的职员鉴于顺序孤独对基金运作工艺过程和个别地环节每月举行活期及暂时的监察、反省、审计;4、表现保留或保存时用默想方言、入伙决议、入伙教导、 表现保留或保存时用工厂对基金入伙运作的合争辩、合规性、 反省和中止关系工厂, 保卫内情工厂和向导层中间能够呈现违规行动。、提高对子公司执行事件的监视和审计,创造各基金入伙运作的孤独性、 能力与刚才;6、严寒气候施工证监会忧虑电话学录音及入伙事情全体的职员任务工夫电话听筒向导的关涉规则;7、送交审计方言听从柴纳证监会的董事和董事会主席、提高接管与奥迪的沟通与连接,产生补数法相干;9、提高对职员事业操守的教诲因此让全体的职员听说监察打勾任务在一般的与开展相干切中要害功用;10、 公司的即时向导、 在运转中呈现的成绩的孤独的提议和提议。

  表现保留或保存时用前文任务,在本方言所述句号, 经纪中不在不妥的内情工厂和关系工厂。, 向导B的杂多的基金中间也心不在焉穿插工厂。,总计的基金的合规性、合法、 一般的,基金拿取人的义卖成为供应使获得。。

  基金董事在1999的家庭般的温暖审计实习中, 逐渐增加了必然的任务碰见,但也在稍许的差距和缺乏。, 在新的年纪里,公司的家庭般的温暖审计任务将迈向每一高地的的,持续优质保卫、化解和把持杂多的风险, 放内控程度和引进上进的内控技术(眼前国际知名的安永会计工作公司在助手举行该项任务), 为了使获得基金的安全性运转和放向导l,以“力争上游、 福音音乐的知储备物质了良好的功能,对基金拿取人。

  三、受依赖于的方言

  本托:柴纳工商存款, 鉴于普丰安全性的入伙基金基金和约和相干硒, 普丰安全性的入伙基金托管。

  1999年度, 在托管的安全性的入伙基金普丰的议事顺序,实用的坚持安全性向导暂行办法、基金盟约、 该该托管草案的规则及否则关涉规则, 普丰安全性的入伙基金的入伙运作举行了相比, 基金拿取人的义卖心不在焉受到伤害。,真诚、 百折不挠的实行受依赖于的的工作。

  实用的按照暂行办法SEC的向导、基金盟约、该该托管草案的规则及否则关涉规则,普丰安全性的入伙基金的入伙结成向导, 在普丰安全性的入伙基金入伙鹏华基金向导公司、 前腹核和单位净值的计算, 经受住安全性的入伙向导暂行办法、基金盟约、 该该托管草案的规则及否则关涉规则, 未碰见基金拿取人义卖受到伤害的行动。

  实用的种族鉴于对普丰安全性的入伙基金的法度 年度编制和显示的安全性的入伙基金资产净值、基金入伙结成公报、 公报的人,如基金的年度方言,是车。, 普丰以为鹏华基金向导安全性的入伙基金董事 今年编制及显示的基金材料属合法。、真实、整体的。

  四、基金的年度财务方言

  (一) 审计方言

                  审计方言

              Price Waterhouse字(2000)次货百六十五号

  主宰拿取安全性的入伙基金普丰

  本人赞成付托。, 审计了普丰安全性的入伙基金(以下缩写“普丰基金”)1999年12月31日的财务使适应表及 1999年7月14日(确立或使安全性日期)至1999年12月31日句号的进项及进项分派表。 这些计算报表由普丰基金董事鹏华基金向导, 本人的倾向是对这些计算报表宣布审计提议。 本人的审计是鉴于《柴纳完全适合会计工作师孤独性的规则举行。在审计议事顺序中, 本人并有基金普丰的实践事件, 包孕会计工作记载支票创造本人以为。

  本人以为, 普丰地基计报表适合中华人民共和国《事务会计工作原则》、 《安全性的入伙基金向导暂行办法创造原则第五号安全性的入伙基金人显示指示方向》和柴纳安全性的监视向导使服役容许的如计算报表脚注所列示的基金神召的实习容易搬运规则, 在主宰大旁边公允地泄漏了基金普丰1999年12月31日的财务使适应及1999年7月14日(确立或使安全性日期)至1999年12月31日句号的经纪效果。

  普华大华会计工作公司         周中慧,完全适合会计工作师

  柴纳      上海会计工作公司

  (二)地基计方言

  1、 普丰安全性的入伙基金使保持平衡在1999年12月31日方言

  单位:人民币元

  项主语          行次 终点站数

  1.现钞         1      –

  2。存款存款2220,674,511.37

  三.自有资金入伙-本钱 3   2,088,111,470.15

  4。纽带入伙本钱 4    600,623,004.89

  5。否则入伙本钱 5      –

  6。自有资金入伙价钱 6    -89,787,923.07

  7。纽带入伙价钱评价 7    -22,196,812.79

  8。否则入伙价钱评价 8      –

  9。9工厂使获得金 86,564,087.93

  10。应收贷款股息 10     -

  11。应收贷款利钱 (注4) 11      78,

  12。应收贷款贷款 (注5) 12    11,383,

  13.否则应收贷款款(注5)13     2,787,

  共享14个。基金资产 14   2,898,238,041.26

  15。基金向导费 15     3,112,600.29

  16。基金托管费 16      622,520.04

  17。应征税所得额 17     –

  18。周旋贷款(脚注6 )   18     3,479,992.64

  19。周旋佣钱 19      122,731.16

  20。否则周旋款 20     -

  21。总负债负债 21     7,337,844.13

  22。给予基金 (注7) 22   3,000,000,

  23 23未分派盈余

  24。支出分派 24     2,884,

  25。未创造入伙进项和遗失 25   -111,984,735.86

  26。股东权利 26   2,890,900,

  27。负债负债及拿取人权利 27   2,898,238,041.26

  28。这次发行骨料的嫁妆(份) 28   3,000,000,

  29。每基金单位净值(元) 29       

  2、普丰安全性的入伙基金支出和支出分派方言

  1999年7月14日(确立或使安全性日期)至1999年12月31日

  单位:人民币元

    项  目         累计次数

  支出             1

  1。股价进项 2  -26,502,

  自有资金             3  -25,950,

  纽带             4   -551,

  配股权证           5     –

  可替换纽带          6     –

  2。入伙归还 (注8) 7  22,878,

  自有资金入伙进项 8   3,624,

  纽带入伙的进项     9  19,254,

  一份认股权证入伙进项 10    -

  可替换纽带入伙进项     11    -

  否则入伙进项         12    -

  三.否则支出 (note 9) 13  27,341,

  总支出 14  23,717,

  费             15

  1。董事的薪酬 16  17,335,

  2。受依赖于的的工资 17  3,467,

  三.否则费(脚注10) 18    30,

  费仔细考虑           19  20,832,

  比较期净支出 20  2,884,

  

  (三)计算报表

  1、基金简介

  普丰安全性的入伙基金(以下缩写”本基金”) 国信安全性的一份一份保密的公司。、浙江安全性的保密的倾向公司、 鞍山依赖于入伙一份一份保密的公司、安徽国际依赖于入伙公司、 鹏华基金向导一份保密的公司共五家起点人按照《安全性的入伙基金向导暂行办法》及否则关涉规则和基金盟约起点, 柴纳安全性的监视向导使服役 (1999)允许号20,1999 7 9月14日放。基金中断了和约。,15的工夫 年,30亿个基金单位的发行见识。 鹏华基金向导公司基金的基金向导,基金托管人柴纳工商存款。 深圳安全性的工厂所(以下缩写深圳安全性的工厂所)基金 复核允许,1999 7月 30、在深圳安全性的工厂所挂牌工厂。 鉴于《暂行办法》对安全性的入伙向导 (1999)20号规则的审批,本基金的入伙对象是上级的拓行上市的自有资金、 纽带和否则掌握财政工具柴纳证监会容许基金入伙。

  2、首要会计工作策略性

  (一)编制的比照

  本基金的计算报表显示办法是鉴于柴纳安全性的监视向导使服役于1999年3月10 日发表的《安全性的入伙基金向导暂行办法》创造原则第五号《安全性的入伙基金人显示指示方向》举行显示。

  (b)会计工作年度

  从1月1日从西历的12月31日。 本基金的第每一会计工作年度从7月14日到12(根底)。

  (C)记账基础的和限定价钱根底

  该基金的会计工作基础的是权责发作制的会计工作核算基础的, 以历史本钱作为限定价钱根底。

  (D)现钞和存款存款

  现钞和存款存款是指存入存款的资产或钱币。。 鉴于基础的的应收贷款利钱薪水的计算。

  (e)自有资金入伙

  自有资金入伙按实践本钱限定价钱, 欺骗本钱采用使感动额外的均匀法计算。 自有资金分为上市和非上市自有资金。, 上市自有资金入伙价钱的计算鉴于工厂,以防心不在焉工厂的那有朝一日, 不久以前的有朝一日是按去市场买东西价钱计算的。。 实践本钱与估值的对立面不校正报告,因此未创造资金获得。 未上市自有资金的估值按发行价计算。。

  (f)纽带入伙

  纽带入伙指公债入伙。。 纽带入伙以收买的实践本钱限定价钱。, 销路纽带的本钱按使感动额外的均匀法计算。纽带入伙是鉴于C日的估值计算的。, 以防心不在焉工厂的那有朝一日,不久以前的有朝一日是按去市场买东西价钱计算的。。 实践本钱与限定价钱中间的范围不作校正。,因此未创造资金获得。的应计利钱非上市纽带估值的计算。

  (G)否则入伙

  否则入伙指是你这么说的嘛!入伙及可替换纽带入伙、 在否则掌握财政工具人类认股权证入伙。

  (h)确实支出

  自有资金工厂差价支出 在销路安全性的的实践成交,体谅相干费和安全性的本钱

  入伙归还:入伙于自有资金、纽带分配金日期确实

  否则支出:以实践收到确实

  (一)基金向导费

  基金董事薪酬由两分配结合。, 基金向导费的一分配,这项规则对基金资产净值的存在期货币利率;另,当基金净进项率高于同步性,当时的对基金资产增长速率高于均匀的实价钱,在必然的级别。

  (j)基金托管费

  基金托管人的托管费鉴于浦风安全性的入伙基金基金和约》的规则按基金资产净值的年货币利率的计算。

  (k)入伙结成

  基金按照暂行办法的向导、对纽带的入伙发展成为占总资产的级别、 每一单一的自有资金入伙的资产净值的级别、所拿取的1家公司发行的安全性的的主宰资产所占的级别、 在内阁纽带基金入伙所占的级别。 鉴于估值办法基金结成入伙。

  除非经受住S向导局的暂时办法外,一般事件下,50的基金资产 以典型的办法、鉴于深圳A股典型的入伙级别,公债入伙级别不在下面基金资产净值的20%,基金资产的30 表现保留或保存时用使尽能够有效的两个城市深圳和沙的结成入伙、 自有资金和自有资金具有终止的勤勉远景。

  (l)基金的进项分派策略性

  每个基金单位等对基金进项分派基础的。当时的,基金将在上年缩减后归还。, 最适当的当支出分派。在当年的基金入伙, 心不在焉支出分派举行。以现钞基金支出分派为例,每年发行物一次, 进项分派级别不在下面基金净进项的90%。

  3、利息

  鉴于贮藏所和贮藏所的告诉

  (a)表现保留或保存时用发行基金筹集资产,不属于周转税的眼界。,无周转税。

  (b)所拿取的支出,资产从自有资金去市场买东西包孕便宜货、纽带的对立面进项,自有资金的股息、分配金支出, 纽带利钱支出及否则支出,不征收事务所得税。

  因而普丰基金眼前除工厂自有资金时交纳邮票外, 心不在焉否则赋税收入担子。

  4、应收贷款利钱

  表现方式1999年12月,应收贷款利钱为31。 日本应收贷款贷款对存款存款的利钱、应收贷款工厂使获得金发展成为78利钱,元。

  5、应收贷款贷款及否则应收贷款款

                    1999年

                   人民币元

  上海安全性的工厂所自有资金结算869,

  深圳安全性的工厂所的清算 10,513,

  应收贷款贷款小计 11,383,

  否则应收贷款款2,787,

  合 计             14,171,

  否则应收贷款款为应收贷款为券商代垫的工厂使获得座位使获得金人民币500,人民币与深圳安全性的工厂所工厂使获得座位息差校正2, 287,元。

  6、周旋账款

                    1999年

                    人民币元

  处置与上海安全性的工厂所的安全性的工厂的清算

  处置与深圳安全性的工厂所的安全性的工厂的清算 1,750,

  周旋的嫁妆 1,729,

  合 计              3,479,992.64

  7、集中基金

                     1999年

            基金单位人民币元

  起点人拿取基金30。,000,   30,000,

  吐艳筹款基金2,970,000,000  2,970,000,

  集中基金     3,000,000,000  3,000,000,

  8、入伙进项

                     1999年

                     人民币元

  自有资金股息3,624,

  纽带利钱             19,254,

  合  计             22,878,

  9、否则支出

  否则支出包孕存款利钱支出。、发行费盈余基金、 配股费的缓和与公债发行的缓和。

                     1999年

                     人民币元

  利钱支出8,907,

  节省本钱的发给 (脚注11)       18,280,

  复发分派费 42,

  美国公债发行本钱归还率为110,

  仔细考虑               27,341,

  10、否则费

                     1999年

                    人民币元

  年费25,000,00

  回购佣金 3,

  否则                 1,

  总30,

  11、费的发给与本钱削减成绩

                    1999年

                    人民币元

  免费30,000,

  缩减:在线配电本钱7,499,

    合并员的费为3,339,

    所列提议700的费,

    初级律师的费 50,

    本钱会计工作100,

    上市初费 30,

    作为主人发行本钱 11,719,

    节省本钱的发给 18,280,

  12、关系工厂

  (一) 关系方著名的人物 与基金的相干

  鹏华基金向导公司基金董事、基金起点人

  柴纳工商存款基金托管人

  国信安全性的一份一份保密的公司基金起点人

  浙江安全性的保密的倾向公司保举机构

  鞍山依赖于入伙一份一份保密的公司       基金起点人

  安徽国际依赖于入伙公司         基金起点人

  (B) 表现保留或保存时用关系方举行工厂

  关系方著名的人物替换使服役

       年头儿交量   一年一度的报告 年使服役 占一年一度的佣钱

       (人民币元)  总级别  (人民币元) 总级别

国信安全性的 2639091478.96   77.61%   1733668.71  77.413%

鞍山依赖于400376868.70 11.77%   289667.41  12.935%

安徽入伙361015975.99 10.62%   216166.31  9.652%

  (C) Fund manager remuneration

  应给予基金向导人鹏华基金向导一份保密的公司的向导费按前一日的基金资产净值的年货币利率的计算, 一天天地计提,月刊给予,在向导费=基金资产净值的前有朝一日,麻痹。基金确立或使安全性学期后, 若拿取现钞的级别超越本基金资产净值的20%,超越分配向导费。到1999年12月31日底, 本基金合计提Fund manager remuneration人民币 17,335,元。

  (D) 基金托管人工资

  柴纳工商存款基金托管人托管费为净净总值。 年货币利率的计算,一天天地计提,月刊给予,昼照料向导费的前有朝一日=基金的资产净值。结束至 1999年12月31日,发展成为为基金托管人基金的基金 3,467,元。

  (四) 流动的保密的且不克不及释放让的基金资产

  1999年11月11新来平常的的新自有资金, 鉴于柴纳安全性的监视向导使服役(证监会)策略性对,鉴于新自有资金票上市2个月,它可以成环。,在成环先于由安全性的工厂所创造上冻”的规则举行向导;1999年11月11日接近末期的人类的新自有资金,鉴于柴纳安全性的监视向导使服役(证监会)策略性对,50%可以在IPO后敏捷地发行。,50%嵌上6个月的成环测定。表现方式31 1999年12月的基金 新上冻新自有资金的事件列举如下

便宜货自有资金著名的人物的日期价钱

Pufa Bank 99.9.23 2000.1.12 10.00 24.81 6858000

秦岭有形的 99.9.8 2000.2.18 5.90 7.36 600000

南山勤劳 99.9.12 2000.2.23 9.40 11.45 642000

海南航空 99.10.11 2000. 4.60 5.09 3542000

万杰工业界 99.9.12 2000.3.14 6.80 1414000

赤天化 99.12.14 2000.2.21 7.20 943800

海南可可豆岛 99.9.20 2000.3.20 4.10 428600

中化国际 99.12.22 2000.3.1 8.00 2192700

金陵药物 99.8.29 2000.1.18 8.40 15.76 686200

丑小鸭电器 99.9.1 2000. 3.76 6.21 771400

广济药物 99.8.22 2000.1.12 5.03 11.36 468750

河池化学勤劳 99.9.5 2000.2.14 4.15 7.97 428600

欣龙无纺 99.9.8 2000.2.17 5.80 11.18 472000

中原油气 99.9.12 99.11.10 4.89 6.28 2000000

首钢一份 99.9.22 2000.3.16 5.15 5.17 504704

锡业一份 99.10.11 2000.2.21 6.00 1671426

东边钽业 99.11.23 2000.3.20 9.40 438200

柴纳东部的药 99.12.23 2000.1.27 5.76 674200

仔细考虑     

自有资金著名的人物本钱 市值与本钱对立面

Pufa Bank 68580000 170146980 101566980

秦岭有形的 354000 04416000 876000

南山勤劳 6034800 7350900 1316100

海南航空 16293200 18028780 1735580

万杰工业界 9615200 9615200 0

赤天化 6795360 6795360 0

海南可可豆岛 1757260 1757260 0

中化国际 17541600 17541600 0

金陵药物 5764080 10814512 5050432

丑小鸭电器 2900464   4790394 1889930

广济药物 2357812   5325000 2967187

河池化学勤劳 1778690   3415942 1637252

欣龙无纺 2737600   5276960 2539360

中原油气 9780000   12560000 2780000

首钢一份 2599226   2609319 10094

锡业一份 10028556   10028556 0

东边钽业 4119080    4119080 0

柴纳东部的药 3883392    3883392 0

仔细考虑 176106320 298475236 122368916

  (三) 基金入伙结成

  到1999年12月31日底,该基金普丰净资产为2, 890,900,元,单位净值为 元。

  属于典型安全性的入伙基金基金的使尽能够有效, 入伙典型入伙与充满活力的入伙相并有。

  1、基金入伙结成

  (1)基金结成级别

  项主语           去市场买东西价钱(元) 净值级别

  Indexed investment 976,307,710.11       33.77%

  充满活力的入伙      1,022,015,836.97       35.35%

  公债和钱币基金 895,298,548.80       30.97%

  (2)按神召混合物的正入伙结成

  序号  神召       市值(元)     净值级别

  1. 交通运输      18,028,780.00     0.62%

  2. 结构材料建造 35,409,903.01     1.22%

  3. 冶金术        57,490,821.46     1.99%

  4. 电子相通169,654,913.39     5.87%

  5. 石油化工      22,771,302.00     0.79%

  6. 生物医药      85,373,035.27     2.95%

  7. 机器创造业      91,706,016.58     3.17%

  8. 纺织时装领域      12,627,860.00     0.44%

  9. 家用电器124,449,486.10     4.30%

  10. 创造年份食品 6,173,993.60     0.21%

  11. 商贸观光25,020,583.84     0.87%

  12. 掌握财政土地     183,940,754.50     6.36%

  13. 67畜牧业和渔业,799,654.95     2.35%

  14. 束       121,568,732.27     4.21%

  仔细考虑        1,022,015,836.97     35.35%

  包孕汽车运输、抱怨、交通运输业、航空、包孕煤储能、发掘;包孕计算者电子相通、 电子元件、汽车及机动车零件创造。

  2、推进的入伙基金的自有资金列表五分配

  自有资金市值(元) 净值级别

  1 Pufa Bank    170,146,    5.89%

  2 东大阿派    142,972,967.76    4.95%

  3  粤美的     68,798,264.68    2.38%

  4永安造林术66,992,237.37    2.32%

  5国家用电器力南方吹来的55,403,746.54    1.92%

  方言的阐明

  (1)方言项主语的评判员办法

  基金拿取的上市安全性的的去市场买东西均匀数为B。,未发行自有资金的本钱价钱计算。

  (2)基金拿取每只自有资金的收买本钱均不超越基金资产净值的10% 。

  (3)应收贷款资产利钱,向导费的给予、托管费、使服役应收贷款贷款及否则应收贷款提供资金偿付的本息、周旋贷款总归功于使保持平衡的2,721,898. 75元,与自有资金市值、 哪怕美国贮藏所钱币基金能与之比拟的东西基金净资产。

  (六)首要财务指标

                       单位:人民币元

  1、1999基金分派净支出 2,884,

  2、单位基金净进项1999 –

  3、基金总资产价钱1999年12月31日 2,898,238,041.26

  4、在1999年12月31日的基金资产净值 2,890,900,

  5、单位基金的净资产:1999年12月31日

  6、基金资产净值1999 %

  五、基金拿取人和流行音乐十大畅销唱片拿取人的构架

  1、基金拿取人构架

                   分享(分享) 总嫁妆

                           级别(%)

  基金起点人 30000000     1

  朝内的:

  国信安全性的一份一份保密的公司 15000000     

  浙江安全性的保密的倾向公司        3750000     0.125

  鞍山依赖于入伙一份一份保密的公司     3750000     0.125

  安徽国际依赖于入伙公司       3750000     0.125

  鹏华基金向导一份保密的公司        3750000     0.125

  人人知道的 2970000000       99

  注:按《安全性的入伙基金》规则操持。,基金帮助人认捐基金单位总一份的1%。,3000万份,保举单位认捐的基金单位, 自基金确立或使安全性之日起年纪内不得让。。年纪接近末期的,在基金句号, 主办单位拿取的基金单位不得少于T的总嫁妆。。

  2、普丰基金流行音乐十大畅销唱片拿取人(到1999年12月31日底):

  序号著名的人物 分享(分享) 总嫁妆级别

                           例(%)

  1   上海长事务大厦一份保密的公司。 47842500    1.59

  2   国信安全性的保密的倾向公司 15000000    0

  3   上海长茂外交的商店85638000.29

  4   上海久事公司浦东78902000.26

  5   山西洪洞官庄事务传播公司59800000.20

  6   陆海             4786800    0.16

  7   云南云南空中化一份一份保密的公司40000000.13

  8   江门市金掌科学与技术开展一份保密的公司  4000000    0.13

  9   鹏华基金向导公司37500000.12

  10浙江安全性的保密的倾向公司37500000.12

  六、要紧事项的公布

  1、 基金董事、 托管人在期内无少许大打官司事项。

  2、 基金董事、 基金托管人关涉托管事情机构及其资历较深的向导全体的职员在本方言所述句号未受到少许处分。

  3、 基金1999年度支出分派缺陷。

  4、鉴于柴纳证监会《忧虑提高安全性的入伙基金接管关涉成绩的告诉》(证监基字[1998]29号)中忧虑”每只基金表现保留或保存时用每一安全性的经纪机构工厂安全性的的年头儿交量, 对风趣的安全性的欺骗的年可翻下的的必要条件,本人公司在相比很多地安全性的事情的财务使适应。、经纪使适应、 默想程度以后的,国信安全性的一份一份保密的公司、 鞍山依赖于入伙一份一份保密的公司、安徽国际依赖于入伙公司租用上缴所、 在深圳安全性的工厂所的两个工厂使获得座位为特殊使获得座位。, 订约租约后开端运用。。

  基金普丰1999 安全性的工厂佣钱工厂额和给予额

               1999的自有资金和公债工厂量

   名旧货商人 卷(元) 总大部分级别 朝内的   

                      自有资金(元) Bonds(元)

国信安全性的 2639091478.96 77.61% 2132942776.76 506148702.20

鞍山依赖于 400376868.70 11.77% 350919134.20 49457734.50

安徽入伙 361015975.99 10.62% 262587489.59 98428486.40

仔细考虑 3400484323.65 100% 2746449405 654034923.10

名旧货商人 佣钱(元) 总佣钱级别

       

国信安全性的 1733668.71 77.413%

鞍山依赖于 289667.41 12.935%

安徽入伙 216166.31 9.652%

仔细考虑 2239502.43 100%

  注:鉴于基金运作缺乏年纪, 每个旧货商人来处置每一工厂的特地使获得座位的运用工夫,因而1999年普丰基金的安全性的工厂在各使获得座位中间的分派量不寻常的。 鉴于柴纳证监会忧虑工厂量的规则,该基金将在2000。 年内采用相干办法, 确保基金运转年纪后在每一安全性的经纪机构工厂安全性的的年头儿交量不超越本基金工厂安全性的成团卷起的30%。
七、备查提出狭条
1、柴纳证监会允许找到安全性的入伙基金普
2、浦风安全性的入伙基金基金和约》
3、普丰安全性的入伙基金托管草案》
4、基金董事事情资格证明书、营业执照和溶解
5、决算表和阐明
6、在本方言所述句号普丰基金公报的各项原版拷贝
送交色点:深圳深南东路5047号开展存款大厦27层
入伙者对这份方言表现疑心。, 可会诊基金董事鹏华基金向导一份保密的公司,会诊电话学:(0755)2080661,电子邮箱: ph@

               基金董事:鹏华基金向导一份保密的公司
2000年3月29日

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注